1 目的
風(fēng)險分級管控是企業(yè)安全管理的核心，風(fēng)險分級管控過(guò)程中確定的典型控制措施是隱患排查的重要內容。風(fēng)險分級管控體系是職業(yè)健康安全管理體系和安全生產(chǎn)標準化相關(guān)要求的深化。
本制度用于規范和指導本公司開(kāi)展風(fēng)險分級管控工作，通過(guò)識別所有常規和非常規的生產(chǎn)活動(dòng)、設備設施和作業(yè)環(huán)境存在的風(fēng)險，強化源頭管理，制定出合理的、科學(xué)的、經(jīng)濟有效的技術(shù)措施、組織措施、管理措施，避免人身傷害、職業(yè)病、財產(chǎn)損失和環(huán)境破壞，以達到降低風(fēng)險，杜絕或減少各種隱患，預防生產(chǎn)安全事故的發(fā)生的目的。
2 適用范圍
本制度規定了公司安全生產(chǎn)分級管控的目的、安全生產(chǎn)分級管控組織機構及職責、安全生產(chǎn)分級管控的主要內容等相關(guān)事宜。
本制度適用于公司安全生產(chǎn)分級管控工作。
3 組織機構和職責
公司成立總經(jīng)理和有關(guān)職能人員參加的安全生產(chǎn)分級管控領(lǐng)導小組，領(lǐng)導公司的安全生產(chǎn)分級管控工作。
組????? 長(cháng)：
常務(wù)副組長(cháng)：
副? 組? 長(cháng)：
組????? 員：
組長(cháng)對公司安全生產(chǎn)及安全生產(chǎn)分級管控工作全面負責，指導、協(xié)調組織安全生產(chǎn)分級管控的建立、運行和評審工作，負責確定風(fēng)險評價(jià)的目的、范圍，選擇科學(xué)的評價(jià)方法和評價(jià)準則。
安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控的分管領(lǐng)導職責如下：
公司安全管理辦公室是安全風(fēng)險管控歸口管理部門(mén)，督促檢查、指導各職能部門(mén)和所屬單位的安全生產(chǎn)分級管控、安全評價(jià)分析、編制安全生產(chǎn)風(fēng)險管控報告。
其他各部門(mén)負責公司安全生產(chǎn)分級管控的組織、協(xié)調、督促工作。
4 術(shù)語(yǔ)和定義
（1）風(fēng)險
生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。
風(fēng)險=可能性×嚴重性。
（2）可接受風(fēng)險
根據企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險。
（3）重大風(fēng)險
發(fā)生事故可能性與事故后果二者結合后風(fēng)險值被認定為重大的風(fēng)險類(lèi)型。
（4）危險源
可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。
在分析生產(chǎn)過(guò)程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病的因素時(shí)，危險源可稱(chēng)為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類(lèi)。
（5）風(fēng)險點(diǎn)
風(fēng)險伴隨的設施、部位、場(chǎng)所和區域，以及在設施、部位、場(chǎng)所和區域實(shí)施的伴隨風(fēng)險的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。
（6）危險源辨識
識別危險源的存在并確定其分布和特性的過(guò)程。
（7）風(fēng)險評價(jià)
對危險源導致的風(fēng)險進(jìn)行分析、評估、分級，對現有控制措施的充分性加以考慮，以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過(guò)程。
（8）風(fēng)險分級
通過(guò)采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定性或定量評價(jià)，根據評價(jià)結果劃分等級。
（9）風(fēng)險分級管控
按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。
（10）風(fēng)險控制措施
企業(yè)為將風(fēng)險降低至可接受程度，針對該風(fēng)險而采取的相應控制方法和手段。
（11）風(fēng)險信息
風(fēng)險點(diǎn)名稱(chēng)、危險源名稱(chēng)、類(lèi)型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。
（12）風(fēng)險分級管控清單
企業(yè)各類(lèi)風(fēng)險信息的集合。
5 風(fēng)險評價(jià)的范圍
風(fēng)險評價(jià)中危險源辨識的范圍應覆蓋本公司所有的作業(yè)活動(dòng)和設備設施，包括：
（1）規劃、設計和建設、投產(chǎn)運行階段；
（2）常規和異?；顒?dòng)；
（3）事故及潛在的緊急情況；
（4）所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員活動(dòng)；
（5）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過(guò)程；
（6）作業(yè)場(chǎng)所的設施、設備、車(chē)輛、安全防護用品；
（7）人為因素、包括違反安全操作規程和安全生產(chǎn)規章制度；工藝、設備、管理、人員等變更；
（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；
（9）氣候、地震其他自然災害等。
6 工作程序和內容
6.1 風(fēng)險判定準則
結合公司可接受風(fēng)險實(shí)際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性和風(fēng)險度取值標準，明確風(fēng)險判定準則，以便準確判定風(fēng)險等級。風(fēng)險等級判定應按從嚴從高原則。
6.2 風(fēng)險點(diǎn)確定
6.2.1 風(fēng)險點(diǎn)劃分原則
設施、部位、場(chǎng)所、區域：遵循大小適中、便于分類(lèi)、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則。如儲存罐區、裝卸站臺、生產(chǎn)裝置、作業(yè)場(chǎng)所、人員密集場(chǎng)所等。
操作及作業(yè)活動(dòng)：涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程所有常規和非常規狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。如動(dòng)火、進(jìn)入有限空間等特殊作業(yè)活動(dòng)。
6.2.2 風(fēng)險點(diǎn)排查
風(fēng)險點(diǎn)排查的內容：組織對生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險點(diǎn)辨識，形成風(fēng)險點(diǎn)名稱(chēng)、所在位置、可能導致事故類(lèi)型、風(fēng)險等級等內容的基本信息。
風(fēng)險點(diǎn)排查的方法：按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場(chǎng)所、裝置、設施、作業(yè)活動(dòng)或上述幾種方式的結合進(jìn)行風(fēng)險點(diǎn)排查。
6.3 危險源辨識
6.3.1 危險源辨識的內容
采用適用的辨識方法，對風(fēng)險點(diǎn)內存在的危險源進(jìn)行辨識，辨識應覆蓋風(fēng)險點(diǎn)內全部的設備設施和作業(yè)活動(dòng)，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來(lái)的影響。
6.3.2 危險源辨識的方法
設備設施危險源辨識采用安全檢查表分析法（SCL）等方法，作業(yè)活動(dòng)危險源辨識采用作業(yè)危害分析法（JHA）等方法。
7 評價(jià)方法
本公司采用JHA+LEC分析作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險等級、SCL+MES分析設備設施風(fēng)險等級，依據企業(yè)可接受的范圍制定風(fēng)險等級判定準則及控制措施。
JHA分析法即工作危害分析（Job Hazard Analysis）是一種安全風(fēng)險分析方法，適合于對作業(yè)活動(dòng)中存在的風(fēng)險進(jìn)行分析，制定控制和改進(jìn)措施，以達到控制風(fēng)險、減少和杜絕事故的目標。
SCL分析法即安全檢查表法（Safety? Check List）是將一系列項目列出檢查表進(jìn)行分析，以確定系統、場(chǎng)所的狀態(tài)是否符合安全要求，通過(guò)檢查發(fā)現系統中存在的安全隱患，提出改進(jìn)措施的一種方法。檢查項目可以包括場(chǎng)地、周邊環(huán)境、設施、設備、操作、管理等各方面。
LEC分析法即作業(yè)條件危險性分析法（Likelihood Exposure Consequence）該法是用與系統風(fēng)險有關(guān)的三種因素指標值的乘積來(lái)評價(jià)操作人員傷亡風(fēng)險大小。三種因素分別是：L（事故發(fā)生的可能性）、E（人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和 C（一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積 D（危險性）來(lái)評價(jià)作業(yè)條件危險性的大小，即：D=L×E×C。D 值越大，說(shuō)明該系統危險性大。
MES分析法即風(fēng)險程度分析法，該法是將控制措施的狀態(tài)M、暴露的頻繁程度E（E1或E2）、一旦發(fā)生事故會(huì )造成的損失后果S分別分為若干等級，并賦予一定的相應分值。風(fēng)險程度R為三者的乘積。將R亦分為若干等級。針對特定的作業(yè)條件，恰當選取M、E、S的值，根據相乘后的積確定風(fēng)險程度R的級別。即：R==M×E×S。R值越大，說(shuō)明該系統危險性大。
8 重大風(fēng)險確定原則
以下情形為重大風(fēng)險：
（1）違反法律、法規及國家標準中強制性條款的；
（2）發(fā)生過(guò)死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現在發(fā)生事故的條件依然存在的；
（3）涉及重大危險源的；
（4）具有中毒、爆炸、火災等危險的場(chǎng)所，作業(yè)人員在10人以上的；
（5）經(jīng)風(fēng)險評價(jià)確定為最高級別風(fēng)險的。
9 控制措施
9.1 控制措施內容
根據風(fēng)險評價(jià)的結果及生產(chǎn)運行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，采取措施削減風(fēng)險，將風(fēng)險控制在可以接受的程度，預防事故的發(fā)生。
9.1.1 制定控制措施應考慮：
（1）控制措施的可行性；
（2）控制措施的先進(jìn)性；
（3）控制措施的經(jīng)濟合理性；
（4）企業(yè)的經(jīng)營(yíng)運行情況；
（5）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。
9.1.2 風(fēng)險控制措施類(lèi)別包括：
（1）工程技術(shù)措施；
（2）管理措施；
（3）培訓教育措施；
（4）個(gè)體防護措施；
（5）應急處置措施。
控制措施的制定應優(yōu)先考慮消除危害，再考慮抑制危害，修訂或制定操作規程，最后采用減少暴露的措施控制風(fēng)險。
9.2 評審
風(fēng)險控制措施應在實(shí)施前針對以下內容進(jìn)行評審：
（1）措施的可行性和有效性；
（2）是否使風(fēng)險降低至可接受風(fēng)險；
（3）是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素；
（4）是否已選定最佳的解決方案。
9.3重大危險源
本公司現階段不存在重大危險源。
若將來(lái)公司因生產(chǎn)環(huán)境或法律法規改變而出現重大危險源，則應根據重大危險源要求對本單位的重大危險源實(shí)施管理。建立健全管理制度，完善重大危險源的管理檔案。確定科學(xué)合理的控制措施并落實(shí)責任人。定期進(jìn)行檢測、評估、監控，并將報告存入檔案。應將重大危險源的有關(guān)信息告知從業(yè)人員，應有事故應急措施和應急預案，并適時(shí)改進(jìn)和演練，演練應有計劃和記錄。
9.4 重大風(fēng)險控制措施
依據已確定的評價(jià)方法、評價(jià)準則，定期進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)。進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)時(shí)，應從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴重程度分析，重點(diǎn)考慮以下因素：
（1）沖擊和撞擊；
（2）火災和爆炸；
（3）中毒、窒息和觸電；
（4）有毒有害物料、氣體的泄露；
（5）其他化學(xué)、物理性危害因素；
（6）人機工程因素；
（7）設備的腐蝕、缺陷；
（8）對環(huán)境的可能影響等。
需通過(guò)工程技術(shù)措施和（或）技術(shù)改造才能控制的風(fēng)險，應制定控制該類(lèi)風(fēng)險的目標，并為實(shí)現目標制定方案。
屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風(fēng)險，不需要通過(guò)工程技術(shù)措施，但需要制定新的文件（程序或作業(yè)文件）或修訂原來(lái)的文件,文件中應明確規定對該種風(fēng)險的有效控制措施，并在實(shí)踐中落實(shí)這些措施。
對于某些重大風(fēng)險，可同時(shí)采取上述規定的措施。
在確定重大風(fēng)險時(shí)，應考慮：
（1）有關(guān)法規、標準的要求；
（2）風(fēng)險發(fā)生的可能性和后果的嚴重性；
（3）企業(yè)的聲譽(yù)和社會(huì )關(guān)注程度等。
通過(guò)風(fēng)險評價(jià)結果，即風(fēng)險度R值的大小，將風(fēng)險進(jìn)行等級劃分，確定重大風(fēng)險，按優(yōu)先順序控制治理，填寫(xiě)重大風(fēng)險及控制措施清單并上報。
9.5 風(fēng)險分級管控
9.5.1 風(fēng)險分級
進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)分級后，確定相應原則，將同一級別或不同級別風(fēng)險按照從高到低的原則劃分為極其危險、高度危險、顯著(zhù)危險、輕度危險、稍有危險，實(shí)施分級管控。
9.5.2 風(fēng)險分級管控的要求
風(fēng)險分級管控應遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導致嚴重后果的風(fēng)險重點(diǎn)進(jìn)行管控。上一級負責管控的風(fēng)險，下一級必須同時(shí)負責管控，并逐級落實(shí)具體措施。根據風(fēng)險分級管控的基本原則，結合機構設置情況，本公司各級風(fēng)險的管控層級分為公司級、車(chē)間（部門(mén)）級、班組級及崗位級四級進(jìn)行管控。
9.5.3 編制風(fēng)險分級管控清單
在每一輪風(fēng)險辨識和評價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險點(diǎn)各類(lèi)風(fēng)險信息的風(fēng)險分級管控清單，并按規定及時(shí)更新。
10 文件管理和分級管控的效果
完整保存體現風(fēng)險管控過(guò)程的記錄資料，并分類(lèi)建檔管理，包括風(fēng)險管控制度、風(fēng)險點(diǎn)臺賬、危險源辨識與風(fēng)險評價(jià)表，以及風(fēng)險分級管控清單等內容的文件化成果；涉及重大風(fēng)險時(shí)，其辨識、評價(jià)過(guò)程記錄，風(fēng)險控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應單獨建檔管理。
通過(guò)風(fēng)險分級管控體系建設，至少在以下方面有所改進(jìn)：
（1）每一輪風(fēng)險辨識和評價(jià)后，應使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過(guò)增加新的管控措施提高安全可靠性；
（2）重大風(fēng)險場(chǎng)所、部位的警示標識得到保持和改善；
（3）涉及重大風(fēng)險部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險的作業(yè)建立了專(zhuān)人監護制度；
（4）員工對所從事崗位的風(fēng)險有更充分的認識，安全技能和應急處置能力進(jìn)一步提高；
（5）保證風(fēng)險控制措施持續有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險管控能力得到加強；
（6）根據改進(jìn)的風(fēng)險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。
11 教育培訓管理
（1）按照公司制定的教育培訓計劃切實(shí)認真開(kāi)展風(fēng)險分級管控制度、風(fēng)險辨識評估方法、分級管控清單、風(fēng)險告知等內容的教育培訓工作。
（2）每一年的企業(yè)教育培訓計劃中，必須安排有關(guān)于安全風(fēng)險分級管控的專(zhuān)門(mén)計劃或課時(shí)和內容。
（3）遇工藝、設備或人員變更等特殊情況，可臨時(shí)增加專(zhuān)門(mén)針對相關(guān)人員的安全風(fēng)險分級管控培訓教育。
（4）培訓考核不合格的，要重新培訓直至合格方可上崗作業(yè)。
（5）每年度至少組織參與安全風(fēng)險評估工作的人員學(xué)習一次安全風(fēng)險辨識評估技術(shù)。
（6）各部門(mén)做好課件、資料、考勤、考試等相關(guān)記錄并存檔備查。
12 運行管理考核
（1）本公司每一個(gè)崗位都有風(fēng)險分級管控的責任。崗位人員未掌握本崗位的安全風(fēng)險辨識評估結果、相關(guān)的風(fēng)險危害因素、風(fēng)險管控措施等內容的，進(jìn)行重新培訓，并視情節進(jìn)行10-50元罰款。
（2）對無(wú)故不參加安全風(fēng)險管控培訓或培訓考核不合格的，重新培訓考核直至合格，并視情節進(jìn)行50-200元罰款。
（3）鼓勵本單位廣大員工對存在的未排查到位的風(fēng)險點(diǎn)或危險源等進(jìn)行報告，查實(shí)屬三級及以上的，視情況給予50-200元獎勵。
（4）風(fēng)險點(diǎn)及危害因素等未按要求進(jìn)行公示告知或公示欄等破損導致不清楚的，視情節進(jìn)行50-200元罰款。
（5）獎勵方式為在對從業(yè)人員月度、年度考核中予以獎勵，由工資中體現；罰款方式為依據所下達的調度令上交財務(wù)部。
13 持續改進(jìn)管理
13.1 評審
每年至少對風(fēng)險分級管控體系進(jìn)行一次系統性評審或更新。根據非常規作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區域、裝置或設施等適時(shí)開(kāi)展危險源辨識和風(fēng)險評價(jià)。
13.2 更新
主動(dòng)根據以下情況變化對風(fēng)險管控的影響，及時(shí)針對變化范圍開(kāi)展風(fēng)險分析，及時(shí)更新風(fēng)險信息：
（1）法規、標準等增減、修訂變化所引起風(fēng)險程度的改變；
（2）發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關(guān)危險源的再評價(jià)；
（3）組織機構和勞動(dòng)定員、工作制度等發(fā)生重大調整；
（4）補充新辨識出的危險源評價(jià)；
（5）風(fēng)險程度變化后，需要對風(fēng)險控制措施的調整；
（6）職業(yè)病危害因素檢測結果發(fā)生變化的。
13.3溝通
建立不同職能和層級間的內部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險管控溝通機制，及時(shí)有效傳遞風(fēng)險信息，樹(shù)立內外部風(fēng)險管控信心，提高風(fēng)險管控效果和效率。重大風(fēng)險信息更新后應及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓。
