風(fēng)險分級管控制度

一.總則：

對本公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的危險源進(jìn)行辨識與評價(jià)，制定風(fēng)險控制措施，并對其實(shí)施控制，以減少或避免不期望的事件發(fā)生，保證安全生產(chǎn)。

二.范圍：

本制度適用于公司的危害因素辨識，風(fēng)險分析、評價(jià)、分級、管控等全過(guò)程的管理工作。

三.編制依據

DB37/T 2882—2016　安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則

工貿行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊（2016版）

DB37/T 2974—2017工貿企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細則

四.術(shù)語(yǔ)和定義

1 風(fēng)險 risk 生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風(fēng)險=可能性×嚴重性。

2可接受風(fēng)險 acceptable risk 根據企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險。

3重大風(fēng)險 major risk 發(fā)生事故可能性與事故后果二者結合后風(fēng)險值被認定為重大的風(fēng)險類(lèi)型。

4危險源 hazard 可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。 注：在分析生產(chǎn)過(guò)程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病的因素時(shí)，危險源可稱(chēng)為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類(lèi)。

5風(fēng)險點(diǎn) risk site 風(fēng)險伴隨的設施、部位、場(chǎng)所和區域，以及在設施、部位、場(chǎng)所和區域實(shí)施的伴隨風(fēng)險的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。

6危險源辨識 hazard identification 識別危險源的存在并確定其分布和特性的過(guò)程。

7風(fēng)險評價(jià) risk assessment 對危險源導致的風(fēng)險進(jìn)行分析、評估、分級，對現有控制措施的充分性加以考慮，以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過(guò)程。

8風(fēng)險分級 risk classification 通過(guò)采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定性或定量評價(jià)，根據評價(jià)結果劃分等級。

9風(fēng)險分級管控 risk classification management and control

按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。

10風(fēng)險控制措施 risk control measure 企業(yè)為將風(fēng)險降低至可接受程度，針對該風(fēng)險而采取的相應控制方法和手段。

11風(fēng)險信息 risk information 風(fēng)險點(diǎn)名稱(chēng)、危險源名稱(chēng)、類(lèi)型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。

12 風(fēng)險分級管控清單 risk classification control list 企業(yè)各類(lèi)風(fēng)險信息（11）的集合。

五.風(fēng)險分級管控建設基礎要求

1.成立組織機構

公司成立由主要負責人、分管負責人和各職能部門(mén)負責人以及各類(lèi)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員組成的風(fēng)險分級管控領(lǐng)導小組，主要負責人全面負責組織風(fēng)險分級管控工作，為該項工作的開(kāi)展提供必要的人力、物力、財力支持，分管負責人及各崗位人員應負責分管范圍內的風(fēng)險分級管控工作。公司相關(guān)責任制度詳見(jiàn)兩體系責任制。

2.實(shí)施全員培訓

將風(fēng)險分級管控的培訓納入年度安全培訓計劃，分層次、分階段組織員工進(jìn)行培訓，使其掌握本單位風(fēng)險類(lèi)別、危險源辨識和風(fēng)險評價(jià)方法、風(fēng)險評價(jià)結果、風(fēng)險管控措施，并保留培訓記錄。

3編寫(xiě)體系文件

建立風(fēng)險分級管控制度、作業(yè)指導書(shū)、風(fēng)險點(diǎn)統計表、作業(yè)活動(dòng)清單、設備設施清單、工作危害分析（JHA）評價(jià)記錄、安全檢查表分析（SCL）評價(jià)記錄或采用其它評價(jià)方法分析的記錄、風(fēng)險分級管控清單、危險源統計表等有關(guān)記錄文件，確定危險源辨識、分析、風(fēng)險評價(jià)方法及等級判定標準。

六.風(fēng)險分級管控建設工作要求

1 組織有力、制度保障： 企業(yè)應建立由主要負責人牽頭的風(fēng)險分級管控組織機構，應建立能夠保障風(fēng)險分級管控體系全過(guò)程有效運行的管理制度。

2 全員參與、分級負責：企業(yè)從基層操作人員到最高管理者，應參與風(fēng)險辨識、分析、評價(jià)和管控；企業(yè)應根據風(fēng)險級別，確定落實(shí)管控措施責任單位的層級；風(fēng)險分級管控以確保風(fēng)險管控措施持續有效為工作目標。

3 自主建設、持續改進(jìn) ：企業(yè)應依據本行業(yè)領(lǐng)域同類(lèi)型企業(yè)實(shí)施指南，建設符合本企業(yè)實(shí)際的風(fēng)險分級管控體系。企業(yè)應自主完成風(fēng)險分級管控體系的制度設計、文件編制、組織實(shí)施和持續改進(jìn)，獨立進(jìn)行危險源辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險信息整理等相關(guān)具體工作。

4 系統規范、融合深化 ：企業(yè)風(fēng)險分級管控體系應與企業(yè)現行安全管理體系緊密結合，應在企業(yè)安全生產(chǎn)標準化、職業(yè)健康安全管理體系等安全管理體系的基礎上，進(jìn)一步深化風(fēng)險分級管控，形成一體化的安全管理體系，使風(fēng)險分級管控貫徹于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全過(guò)程。

5 注重實(shí)際、強化過(guò)程 ：企業(yè)應根據自身實(shí)際，強化過(guò)程管理，制定風(fēng)險管控體系配套制度，確保體系建設的實(shí)效性和實(shí)用性。安全管理基礎比較薄弱的小微企業(yè)，應找準關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)，合理確定管控層級，完善控制措施，確保重大風(fēng)險得到有效管控。

6 激勵約束、重在落實(shí) ：企業(yè)應建立完善的風(fēng)險管控目標責任考核制度，形成激勵先進(jìn)、約束落后的工作機制。應按照“全員、全過(guò)程、全方位”的原則，明確每一個(gè)崗位辨識分析風(fēng)險、落實(shí)風(fēng)險控制措施的責任，并通過(guò)評審、更新，不斷完善風(fēng)險分級管控體系。

七.工作程序和內容

1風(fēng)險點(diǎn)確定

1.1風(fēng)險點(diǎn)劃分原則

1.1.1設施、部位、場(chǎng)所、區域

風(fēng)險點(diǎn)劃分應當遵循“大小適中、便于分類(lèi)、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則，我公司風(fēng)險點(diǎn)劃分可按照原料、產(chǎn)品儲存區域、生產(chǎn)車(chē)間或裝置、公輔設施等功能分區進(jìn)行劃分。

1.1.2操作及作業(yè)活動(dòng)

對操作及作業(yè)活動(dòng)等風(fēng)險點(diǎn)的劃分應當涵蓋我公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程所有常規和非常規狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動(dòng)應作為風(fēng)險點(diǎn)。

1.2風(fēng)險點(diǎn)排查

1.2.1風(fēng)險點(diǎn)排查的內容

按照風(fēng)險點(diǎn)劃分原則，在本單位生產(chǎn)活動(dòng)區域內對生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險點(diǎn)排查，確定包括風(fēng)險點(diǎn)名稱(chēng)、類(lèi)型、區域位置、可能發(fā)生的事故類(lèi)型及后果等內容的基本信息，建立風(fēng)險點(diǎn)統計表。

1.2.2風(fēng)險點(diǎn)排查的方法

風(fēng)險點(diǎn)排查應按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場(chǎng)所、裝置、設施、作業(yè)活動(dòng)或上述幾種方法的結合等進(jìn)行。

2危險源辨識

2.1辨識方法

2.1.1我公司生產(chǎn)過(guò)程中的危險源辨識宜采用工作危害分析法（JHA）。即：針對每個(gè)作業(yè)活動(dòng)中的每個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內容，識別出與此步驟或內容有關(guān)的危險源，建立作業(yè)活動(dòng)清單。

2.1.2企業(yè)可以針對設備設施等宜采用安全檢查表法（SCL法）進(jìn)行危險源辨識，建立設備設施清單。

2.2辨識范圍

危險源的辨識范圍應覆蓋所有的作業(yè)活動(dòng)和設備設施，包括：

規劃、設計（重點(diǎn)是新、改、擴建項目）和建設、投產(chǎn)、運行等階段；

常規和非常規作業(yè)活動(dòng)；

事故及潛在的緊急情況；

所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng)；

原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過(guò)程；

作業(yè)場(chǎng)所的設施、設備、車(chē)輛、安全防護用品；

工藝、設備、管理、人員等變更；

丟棄、廢棄、拆除與處置；

氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。

2.3危險源辨識

2.3.1應對全體員工進(jìn)行危險源辨識方法的培訓，按照確定的辨識范圍組織全員有序地開(kāi)展危險源辨識。

2.3.2辨識時(shí)應依據GB/T 13861的規定充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素，應充分考慮國家安監總局組織編寫(xiě)的《工貿行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊（2016）版》中提及的較大危險因素。

2.3.3運用工作危害分析法（JHA）對作業(yè)活動(dòng)開(kāi)展危險源辨識時(shí)，應在對作業(yè)活動(dòng)劃分為作業(yè)步驟或作業(yè)內容的基礎上，系統地辨識危險源。在作業(yè)活動(dòng)劃分時(shí)，應以生產(chǎn)（工藝、工作）流程的階段劃分為主，也可以采取按地理區域劃分、按作業(yè)任務(wù)劃分的方法，或幾種方法的有機結合。劃分出的作業(yè)活動(dòng)在功能或性質(zhì)上相對獨立，既不能太復雜（如包括多達幾十個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內容），也不能太簡(jiǎn)單（如僅由一、兩個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內容構成）。

2.3.4運用安全檢查表法（SCL）對場(chǎng)所、設備或設施等進(jìn)行危險源辨識，應將設備設施按功能或結構劃分為若干檢查項目，針對每一檢查項目，列出檢查標準，對照檢查標準逐項檢查并確定不符合標準的情況和后果。

3風(fēng)險評價(jià)

3.1風(fēng)險評價(jià)方法

我公司宜選擇風(fēng)險矩陣分析法（LS）對風(fēng)險進(jìn)行定性、定量評價(jià)，根據評價(jià)結果按從嚴從高的原則判定評價(jià)級別。風(fēng)險矩陣分析法（簡(jiǎn)稱(chēng)LS），R=L×S，其中R是風(fēng)險值，事故發(fā)生的可能性與事件后果的結合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴重性；R值越大，說(shuō)明該系統危險性大、風(fēng)險大。我公司生產(chǎn)過(guò)程中的危險源辨識采用工作危害分析法JHA、設備設施等采用安全檢查表法SCL，應結合風(fēng)險矩陣分析法（LS）認定相應的風(fēng)險評價(jià)級別。

3.2風(fēng)險評價(jià)準則

在對風(fēng)險點(diǎn)和各類(lèi)危險源進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)時(shí)，應結合自身可接受風(fēng)險實(shí)際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性、頻次、風(fēng)險值的取值標準和評價(jià)級別，進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)。風(fēng)險判定準則的制定應充分考慮以下要求：

有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規；

設計規范、技術(shù)標準；

本單位的安全管理、技術(shù)標準；

本單位的安全生產(chǎn)方針和目標等；

相關(guān)方的投訴。

表1-1事故發(fā)生的可能性（L）判定準則

表1-2? 事件后果嚴重性（S）判定準則

表1-3? 安全風(fēng)險等級判定準則（R）及控制措施

表1-4? 風(fēng)險矩陣表

3.3風(fēng)險評價(jià)與分級

根據確定的評價(jià)方法與風(fēng)險判定準則進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)，判定風(fēng)險等級。風(fēng)險等級判定應遵循從嚴從高的原則，將各評價(jià)級別劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險等風(fēng)險級別，分別用“紅橙黃藍”四種顏色表示，評價(jià)出其他級數評價(jià)級別的企業(yè)在進(jìn)行風(fēng)險分級劃分時(shí)參照以下原則，結合自身可接受風(fēng)險實(shí)際進(jìn)行劃分。

E級\5級\藍色\可接受危險：班組、崗位管控。

D級\4級\藍色\輕度危險：屬于低風(fēng)險，班組、崗位管控。

C級\3級\黃色\顯著(zhù)危險：屬于一般風(fēng)險，部室（車(chē)間級）、班組、崗位管控，需要控制整改。

B級\2級\橙色\高度危險：屬于較大風(fēng)險，公司（廠(chǎng)）級、部室（車(chē)間級）、班組、崗位管控，應制定建議改進(jìn)措施進(jìn)行控制管理。

A級\1級\紅色\極其危險：屬于重大風(fēng)險，公司（廠(chǎng)）級、部室（車(chē)間級）、班組、崗位管控，應立即整改，視具體情況決定是否停產(chǎn)整改，需要停產(chǎn)整改的，只有當風(fēng)險降至可接受后，才能開(kāi)始或繼續工作。

3.4確定重大風(fēng)險

以下情形為重大風(fēng)險：

違反法律、法規及國家標準中強制性條款的；

發(fā)生過(guò)死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現在發(fā)生事故的條件依然存在的；

涉及危險化學(xué)品重大危險源的；

具有中毒、爆炸、火災等危險的場(chǎng)所，作業(yè)人員在10人及以上的；

經(jīng)風(fēng)險評價(jià)確定為最高級別風(fēng)險的。

3.5風(fēng)險點(diǎn)級別確定

按照風(fēng)險點(diǎn)中各危險源評價(jià)出的最高風(fēng)險級別作為該風(fēng)險點(diǎn)的級別。

3.6風(fēng)險控制措施的制定與實(shí)施

3.6.1制定風(fēng)險控制措施時(shí)應從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓教育措施、個(gè)體防護措施、應急處置措施這五類(lèi)中進(jìn)行選擇。

3.6.2風(fēng)險控制措施的選擇應考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟合理性、經(jīng)營(yíng)運行情況及可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。

3.6.3設備設施類(lèi)危險源通常采用以下控制措施：安全屏護、報警、聯(lián)鎖、限位、安全泄放等工藝設備本身固有的控制措施和檢查、檢測、維保等常規的管理措施。

3.6.4作業(yè)活動(dòng)類(lèi)危險源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規程的完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員技術(shù)能力等方面。

3.6.5不同級別的風(fēng)險要結合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，對于評價(jià)出的不可接受風(fēng)險，應制定補充建議措施并實(shí)施，直至風(fēng)險可以接受。

3.6.6風(fēng)險控制措施應在實(shí)施前針對以下內容評審：

措施的可行性和有效性；

是否使風(fēng)險降低到可以接受的程度；

是否產(chǎn)生新的風(fēng)險；

是否已選定了最佳的解決方案；

是否會(huì )被應用于實(shí)際工作中。

4風(fēng)險分級管控

4.1風(fēng)險分級管控的要求

4.1.1風(fēng)險分級管控應遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，上一級負責管控的風(fēng)險，下一級必須同時(shí)負責管控，并逐級落實(shí)具體措施。對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動(dòng)應重點(diǎn)進(jìn)行管控。

4.1.2企業(yè)應根據風(fēng)險分級管控的基本原則和企業(yè)組織機構設置情況，合理確定各級風(fēng)險的管控層級，一般分為公司級、車(chē)間級、班組和崗位級，根據本單位機構設置情況，對風(fēng)險管控層級進(jìn)行合并，我公司分為公司級和班組級。

4.1.3編制風(fēng)險分級管控清單

在每一輪危險源辨識和風(fēng)險評價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險點(diǎn)各類(lèi)風(fēng)險信息的風(fēng)險分級管控清單，并按規定及時(shí)更新。

5風(fēng)險告知

5.1公司建立安全風(fēng)險公告制度，在醒目位置和重點(diǎn)區域分別設置安全風(fēng)險公告欄，制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類(lèi)別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。對存在重大安全風(fēng)險的工作場(chǎng)所和崗位，要設置明顯警示標志，并強化危險源監測和預警。

5.2根據風(fēng)險分級管控清單將設備設施、作業(yè)活動(dòng)及工藝操作過(guò)程中存在的風(fēng)險及應采取的措施通過(guò)培訓方式告知各崗位人員及相關(guān)方，使其掌握規避風(fēng)險的措施并落實(shí)到位。

6文件管理

公司應完整保存體現風(fēng)險分級管控過(guò)程的記錄資料，并分類(lèi)建檔管理。應包括風(fēng)險分級管控制度、風(fēng)險點(diǎn)統計表、危險源辨識與風(fēng)險評價(jià)記錄，以及風(fēng)險分級管控清單、危險源統計表等內容的文件化成果；涉及重大、較大風(fēng)險時(shí)，其辨識、評價(jià)過(guò)程記錄，風(fēng)險控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應單獨建檔管理。

八.分級管控的效果

1通過(guò)風(fēng)險分級管控體系建設，我公司應至少在以下方面有所改進(jìn)：

2每一輪危險源辨識和風(fēng)險評價(jià)后，應使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過(guò)增加新的管控措施提高安全可靠性；

3重大風(fēng)險場(chǎng)所、部位的警示標識得到保持和完善；

4涉及重大風(fēng)險部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險的作業(yè)建立了專(zhuān)人監護制度；

5員工對所從事崗位的風(fēng)險有更充分的認識，安全技能和應急處置能力進(jìn)一步提高；

6保證風(fēng)險控制措施持續有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險管控能力得到加強；

7根據改進(jìn)的風(fēng)險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。

九持續改進(jìn)

1評審：每年至少對風(fēng)險分級管控體系進(jìn)行一次系統性評審，并對評審結果進(jìn)行公示和公布。

2更新：公司應主動(dòng)根據以下情況變化對風(fēng)險管控的影響，及時(shí)針對變化范圍開(kāi)展風(fēng)險分析，更新風(fēng)險信息:

——法規、標準等增減、修訂變化所引起風(fēng)險程度的改變；

——發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關(guān)危險源的再評價(jià)；

——組織機構發(fā)生重大調整；

——風(fēng)險程度變化后，需要對風(fēng)險控制措施的調整；

——根據非常規作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區域、裝置或設施以及其他變更情況等適時(shí)開(kāi)展危險源辨識和風(fēng)險評價(jià)。

3溝通

公司應建立不同職能和層級間的內部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險管控溝通機制，及時(shí)有效傳遞風(fēng)險信息，樹(shù)立內外部風(fēng)險管控信心，提高風(fēng)險管控效果和效率。重大風(fēng)險信息更新后應及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓。

淄博市周村華洋交通器材有限公司

2017年11月29日