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關(guān)于加強安全風(fēng)險分級管控

和事故隱患排查治理雙重預防機制工作

的意見(jiàn)

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根據集團公司《關(guān)于加強安全風(fēng)險分級管控和事故隱患排查治理雙重預防機制工作的意見(jiàn)》文件要求，為進(jìn)一步強化礦井安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制（以下簡(jiǎn)稱(chēng)雙重預防）建設工作，促進(jìn)礦井安全形勢持續穩定，結合礦井實(shí)際，特制定本意見(jiàn)。

一、總體要求

堅持關(guān)口前移、預防為主，將雙重預防機制建設落實(shí)到現場(chǎng)安全管理中，以“誰(shuí)排查、誰(shuí)負責，誰(shuí)排查、誰(shuí)治理”為原則，按照“專(zhuān)業(yè)排查確認、單位治理落實(shí)、安監監督考核”的要求，全面落實(shí)礦、專(zhuān)業(yè)、區隊、班組、崗位五級排查責任；嚴格落實(shí)“兩分析、六追責”制度，強化雙重預防管理考核；加強風(fēng)險管控和隱患治理閉環(huán)管理，提高礦井風(fēng)險防控能力和水平。

二、職責分工

礦井主要負責人（礦長(cháng)）對雙重預防機制建設工作全面負責，是本單位安全風(fēng)險分級管控和事故隱患排查治理第一責任人，負責保證安全風(fēng)險分級管控和事故隱患排查治理所必需的資金投入及人力保障；

生產(chǎn)礦長(cháng)是安全風(fēng)險分級管控和事故隱患排查治理具體實(shí)施落實(shí)第一責任人，總體負責安全風(fēng)險分級管控和事故隱患治理的現場(chǎng)組織實(shí)施落實(shí)；

總工程師是安全風(fēng)險分級管控和事故隱患排查治理技術(shù)管理第一責任人，負責組織安全風(fēng)險辨識和事故隱患排查及管控、治理方案（措施）的編制、審查，總體負責安全風(fēng)險管控措施和隱患治理措施和整改方案制定；

各專(zhuān)業(yè)分管礦長(cháng)負責各自專(zhuān)業(yè)分管范圍內的安全風(fēng)險管控和隱患治理工作；具體負責分管范圍安全風(fēng)險管控措施、隱患排查及隱患治理方案措施現場(chǎng)落實(shí)；

安全總監負責安全風(fēng)險管控和隱患治理過(guò)程的監督檢查及管控治理完成情況的考核。

生產(chǎn)技術(shù)部、機電運輸部、通風(fēng)防塵部、地質(zhì)測量部、防沖辦公室、調度室負責分管范圍內的安全風(fēng)險管控和事故隱患治理業(yè)務(wù)指導；

安監處負責安全風(fēng)險管控和事故隱患治理工作落實(shí)情況的監督檢查。

三、分級標準

（一）風(fēng)險、隱患類(lèi)別

根據專(zhuān)業(yè)性質(zhì)及危害因素的類(lèi)別分為：頂板、沖擊地壓、通風(fēng)、瓦斯、煤塵、放炮、火災、水災、機電、提升、運輸和其它。

（二）安全風(fēng)險評估

是指通過(guò)采用科學(xué)、合理方法，對危害因素所伴隨的潛在危險性、存在條件和觸發(fā)因素及可能產(chǎn)生的后果（人、機、環(huán)、管）進(jìn)行定性、定量評估，劃分風(fēng)險等級。按照從高到低的原則劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，對應Ⅰ級、Ⅱ級、Ⅲ級和Ⅳ級風(fēng)險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。風(fēng)險點(diǎn)的風(fēng)險等級由各類(lèi)危險源最高風(fēng)險確定。

（三）礦井重大風(fēng)險

經(jīng)辨識評估，礦井存在的重大風(fēng)險是：

主副提升系統斷繩、墜罐風(fēng)險；

主供電系統可能導致停電的風(fēng)險；

主通風(fēng)機可能導致停風(fēng)的風(fēng)險；

煤塵爆炸；

煤層自燃；

（四）事故隱患等級劃分

安全風(fēng)險管控不到位形成事故隱患，隱患按等級劃分為重大事故隱患和一般事故隱患。

1.重大事故隱患。是指違反《煤礦重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標準》（國家安全監管總局令第 85 號）所列內容的。內容如下：超能力、超強度或者超定員組織生產(chǎn)；瓦斯超限作業(yè)；煤與瓦斯突出礦井，未依照規定實(shí)施防突出措施；高瓦斯礦井未建立瓦斯抽采系統和監控系統，或者不能正常運行；通風(fēng)系統不完善、不可靠；有嚴重水患，未采取有效措施；超層越界開(kāi)采；有沖擊地壓危險，未采取有效措施；自然發(fā)火嚴重，未采取有效措施；使用明令禁止使用或者淘汰的設備、工藝；煤礦沒(méi)有雙回路供電系統；新建煤礦邊建設邊生產(chǎn)，煤礦改擴建期間，在改擴建的區域生產(chǎn)，或者在其他區域的生產(chǎn)超出安全設計規定的范圍和規模；煤礦實(shí)行整體承包生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)后，未重新取得或者及時(shí)變更安全生產(chǎn)許可證而從事生產(chǎn)，或者承包方再次轉包，以及將井下采掘工作面和井巷維修作業(yè)進(jìn)行勞務(wù)承包；煤礦改制期間，未明確安全生產(chǎn)責任人和安全管理機構，或者在完成改制后，未重新取得或者變更采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證和營(yíng)業(yè)執照；其他重大事故隱患。

2.一般事故隱患。是指危害較小，在采取有效安全措施后可以邊治理邊生產(chǎn)的隱患，按嚴重程度、解決難易、工程量大小等分為 A、B、C 三級：

A 級：危害較輕，治理難度及工程量大，須由集團公司或上級部門(mén)協(xié)調解決的事故隱患。

B 級：危害較輕，治理難度及工程量較大，須由專(zhuān)業(yè)或礦井限期解決的事故隱患。

C 級：危害輕，治理難度和工程量較小，區、隊能夠解決的事故隱患。

四、組織實(shí)施

（一）謀劃前置、超前管控

由礦長(cháng)組織，總工程師部署，各專(zhuān)業(yè)副總工程師、部門(mén)負責人牽頭本專(zhuān)業(yè)安全風(fēng)險管控和事故隱患排查治理工作。突出超前預防，源頭管控，過(guò)程控制、整改復查、重點(diǎn)監控等工作，保證風(fēng)險管控、災害治理到位。

（二）關(guān)口前置、超前預判

按照“專(zhuān)業(yè)排查確認”的要求，各專(zhuān)業(yè)部室超前預判分析各單位、各風(fēng)險點(diǎn)存在的安全風(fēng)險和隱患，有針對性的提出風(fēng)險管控和隱患治理措施，為災害治理提供技術(shù)支撐。

（三）治理前置、超前防范

按照風(fēng)險隱患“單位治理落實(shí)”的要求，對各專(zhuān)業(yè)排查分析出的安全風(fēng)險和事故隱患，施行掛牌督辦，落實(shí)各級人員責任分工，堅決做到災害前置、超前治理。嚴格按照安全費用提取和使用管理辦法要求提取和使用安全費用，做到足額提取，足額使用，每月制定用于安全風(fēng)險分級管控和隱患排查管控、治理資金投入臺帳，并保證管控和治理資金落實(shí)。

（四）考核前置，超前督查

按照“安監考核督查”的要求，強化安全風(fēng)險管控和事故隱患排查治理的過(guò)程細化、工作量化、責任明確化，具體負責考核督查各單位隱患排查實(shí)效和整改落實(shí)進(jìn)展，健全完善統一的“流程化”閉環(huán)管理監督機制。

五、健全機制

（一）建立“制度化”排查機制

按照礦井有關(guān)雙重預防機制建設制度、規定和措施，緊緊圍繞礦井重大風(fēng)險、重大災害特點(diǎn)，對重大安全風(fēng)險和隱患實(shí)施有效治理和管控。

每月底由礦長(cháng)組織、總工程師部署，以專(zhuān)業(yè)副總工程師、專(zhuān)業(yè)部室主要負責人為主，進(jìn)行一次全方位、全覆蓋的安全風(fēng)險和隱患排查，將排查結果匯總后報礦長(cháng)及總工審核，審核通過(guò)后報集團公司安監局及對口專(zhuān)業(yè)部室。

根據安全風(fēng)險和隱患排查計劃和工作安排，生產(chǎn)技術(shù)部負責各單位采掘、頂板、沖擊地壓等方面安全風(fēng)險和隱患分析、排查、確認、分級、匯總；機電運輸部負責提升運輸、礦井供電、大型設備、特種設備等安全風(fēng)險和隱患分析、排查、確認、分級、匯總；通風(fēng)防塵部負責各單位通風(fēng)、瓦斯、煤塵、放炮、火災等方面的安全風(fēng)險和隱患分析、排查、確認、分級、匯總；地質(zhì)測量部負責地質(zhì)、水災方面的安全風(fēng)險和隱患分析、排查、確認、分級、匯總； 礦負責 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全風(fēng)險和隱患的分析、排查、確認、分級、匯總。各相關(guān)專(zhuān)業(yè)部室負責各自分工范圍內安全風(fēng)險和隱患分析、排查、確認、分級、匯總。安監處負責安全風(fēng)險和隱患排查治理工作的組織協(xié)調和督查、驗收工作。

（二）建立“程序化”管控機制

各專(zhuān)業(yè)、各單位管理人員要熟悉掌握本專(zhuān)業(yè)、本單位重大安全風(fēng)險和隱患情況，分專(zhuān)業(yè)、分類(lèi)別每旬開(kāi)展一次安全風(fēng)險辨識和隱患排查工作，辨識和排查工作要有針對性，并結合現場(chǎng)制定有效的管控和治理措施，在每月1-6號集團公司組織安全風(fēng)險和隱患排查會(huì )議結束后一天，將集團公司各專(zhuān)業(yè)部室確認的安全風(fēng)險和隱患按照《安全風(fēng)險和隱患排查治理匯總表》匯總整理，經(jīng)礦長(cháng)、總工程師、專(zhuān)業(yè)負責人簽字后報集團公司安監局備案，電子版通過(guò)集團公司辦公網(wǎng)發(fā)送至安全監察局及對口專(zhuān)業(yè)部室（簽字頁(yè)發(fā)送掃描件）。

（三）健全“無(wú)縫化”整改機制

各專(zhuān)業(yè)在抓好定期安全風(fēng)險和隱患排查治理的基礎上，著(zhù)力督促各單位落實(shí)好“礦、專(zhuān)業(yè)、區隊、班組、崗位”的五級安全風(fēng)險和隱患排查治理，由下到上逐級辨識、排查認定，由上到下逐級整改落實(shí)，建立起“無(wú)縫隙”的整改落實(shí)機制。堅持抓基層、打基礎，切實(shí)落實(shí)安全生產(chǎn)主體責任，督促各單位建立健全安全風(fēng)險和隱患排查治理制度，經(jīng)常性開(kāi)展安全風(fēng)險和隱患排查整治活動(dòng)，堅決做到責任、措施、資金、期限、應急預案、監控“六落實(shí)”，及時(shí)消除安全風(fēng)險和隱患。對集團公司各專(zhuān)業(yè)部室排查確認的安全風(fēng)險和隱患，由總工程師或專(zhuān)業(yè)分管負責人負責制定治理措施，各單位負責人組織整改落實(shí)。

每月 28號前將本月安全風(fēng)險和隱患治理完成情況，經(jīng)礦長(cháng)、總工程師、專(zhuān)業(yè)負責人簽字后報集團公司安監局備案，電子版通過(guò)集團公司辦公網(wǎng)發(fā)送至安全監察局及對口專(zhuān)業(yè)部室（簽字頁(yè)發(fā)送掃描件）。同時(shí)，各專(zhuān)業(yè)將所管轄的的安全風(fēng)險和隱患排查情況經(jīng)審查后報安監處，由安監處一并上報至集團公司安監局。

（四）健全“掛牌督辦”機制

凡出現《煤礦重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標準》（國家安監總局令第 85 號）中判定的六十五條情形、上級部門(mén)在安全生產(chǎn)檢查過(guò)程中發(fā)現并提出重大安全隱患后，對重大安全風(fēng)險和隱患治理掛牌督辦，按月度實(shí)行跟蹤管理，由專(zhuān)人監督落實(shí)；A 級安全隱患要及時(shí)上報集團公司，由集團公司明確整改負責人；B 級安全隱患由礦長(cháng)、專(zhuān)業(yè)分管負責人、專(zhuān)業(yè)科室作為整改負責人，組織落實(shí)整改；A 級安全隱患集團公司安監局、專(zhuān)業(yè)部室督辦人將每月組織檢查驗收，除集團公司明確授權外，不得隨便消號；B 級安全隱患由專(zhuān)業(yè)部門(mén)組織檢查驗收，安監處監督檢查；C及安全隱患由各單位整改，各專(zhuān)業(yè)負責驗收，安監處監督檢查整改情況。

（五）完善“檔案化”管理機制

各專(zhuān)業(yè)、安監處要建立安全風(fēng)險和隱患排查治理“檔案化”管理機制，建立安全風(fēng)險和隱患排查治理檔案，進(jìn)行分類(lèi)編號，整治完畢，驗收銷(xiāo)號，形成閉合。進(jìn)一步完善安全風(fēng)險和隱患自查自報管理，縱向貫通每個(gè)單位，橫向擴展到各專(zhuān)業(yè)部室，形成各有側重又統一銜接的綜合監控服務(wù)平臺，實(shí)現安全風(fēng)險和隱患排查治理工作全過(guò)程記錄和管理，使各單位、各專(zhuān)業(yè)能夠對自查隱患、上報隱患、整改隱患、接受監督指導等工作進(jìn)行管理。

（六）深化“信息化”閉合機制

積極采用礦井雙重預防信息管理系統，利用信息化管理手段，實(shí)現對安全風(fēng)險辨識、風(fēng)險點(diǎn)關(guān)聯(lián)、風(fēng)險隱患記錄、跟蹤、統計、分析、上報等全過(guò)程的信息化管理。建立完善雙重預防機制數據庫，及時(shí)將風(fēng)險管控、隱患排查等基礎數據錄入信息化系統，實(shí)現閉環(huán)管理。

六、追責考核

（一）“兩分析、六追責”

嚴格安全風(fēng)險和隱患排查整改責任追究機制，實(shí)行“兩分析、六追責”制度。

“兩分析”：分析造成問(wèn)題的根源和相關(guān)人員履職盡責的情況。

“六追究”：追究專(zhuān)業(yè)部門(mén)、專(zhuān)管人員、現場(chǎng)檢查人員、盯帶班人員和“制造”隱患的責任單位、直接管理者的責任。

對于因管理不到位或者資金落實(shí)不到位而導致現場(chǎng)出現重大安全風(fēng)險和隱患或安全風(fēng)險和隱患排查不力、漏排、誤排造成傷亡事故的，必須分析原因找出責任者逐級進(jìn)行責任追究并給予行政處分。分別對生產(chǎn)礦長(cháng)、總工程師、專(zhuān)業(yè)分管負責人、安全總監和相關(guān)責任人給予警告、記過(guò)、記大過(guò)、撤職等行政處分；對于安全風(fēng)險和隱患排查治理不力，漏排、誤排、不報的，分別對總工程師、專(zhuān)業(yè)分管負責人、安監處主任工程師及相關(guān)責任人給予一次警告、二次誡免、三次撤職的行政處分。

除重大事故隱患和Ａ級隱患是由集團公司業(yè)務(wù)部室負責督促落實(shí)、整改驗收外，Ｂ級隱患由礦長(cháng)、專(zhuān)業(yè)分管負責人、總工程師負責落實(shí)，安全總監負責監督檢查；Ｃ級隱患由各基層單位負責人及專(zhuān)業(yè)部門(mén)負責落實(shí)，安監處負責監督檢查。到期不按時(shí)整改或未采取防范措施的，按負責范圍分別追究上述人員責任，分別給予警告、記過(guò)、記大過(guò)等行政處分。

（二）日?？己?/p>

形成雙重預防日?；己藱C制，將各專(zhuān)業(yè)、各單位建立健全雙重預防機制、管控職責落實(shí)、安全隱患督查督辦、日常監督檢查等情況作為考核指標，納入安全誠信、安全生產(chǎn)標準化、基礎性資料檢查等考核范圍，切實(shí)增強各級關(guān)口風(fēng)險管控和隱患排查治理的積極性和主動(dòng)性，提高安全生產(chǎn)工作考核約束力。

對月度安全風(fēng)險管控和隱患排查不力、漏排、誤排的，每項扣除專(zhuān)業(yè)分管負責人、專(zhuān)業(yè)副總工程師安全工資的 10%，專(zhuān)業(yè)（分管）主任安全工資的20%；對安全風(fēng)險管控和隱患排查不力、漏排、誤排造成傷亡事故的，取消月度安全工資發(fā)放，并扣除安全保證金。對造成非傷亡事故的或出現有《煤礦重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標準》（國家安監總局令第 85 號）中判定的六十五條情形的，扣除班子成員月度安全工資和季度標準化工資的 10%。同時(shí)對安全風(fēng)險分級管控不到位和隱患排查開(kāi)展不力，漏排、誤排的給予經(jīng)濟處罰，每項重大事故隱患罰款 50000～100000 元；每項重大安全風(fēng)險（A 級事故隱患）罰款 6000 元，每項較大或一般安全風(fēng)險（B 級事故隱患）罰款 3000 元，每項低安全風(fēng)險（C級事故隱患）罰款 1000 元。對重大、較大安全風(fēng)險管控措施及A、B 級和隱患因特殊情況未完成者，必須認真分析原因，寫(xiě)出書(shū)面報告，報集團公司對口專(zhuān)業(yè)部室及安監局。

七、有關(guān)要求

（一）強化組織領(lǐng)導

為確保安全風(fēng)險分級管控和事故隱患排查治理雙重預防工作機制順利實(shí)施，礦成立雙重預防管理領(lǐng)導小組，礦長(cháng)、黨委書(shū)記為組長(cháng)，生產(chǎn)礦長(cháng)、總工程師、安全總監、機電礦長(cháng)、采煤礦長(cháng)、掘進(jìn)礦長(cháng)、總會(huì )計師、工會(huì )主席為副組長(cháng)，各專(zhuān)業(yè)副總師及各部室、各單位負責人為成員，形成礦長(cháng)全面負責、分管負責人對分管范圍內的安全風(fēng)險分級管控、隱患排查治理工作全面負責的管理機制。

領(lǐng)導小組下設雙重預防管理辦公室，辦公室設在安監處，安全總監兼辦公室主任，設雙防辦公室專(zhuān)職管理人員，雙防辦負責制定雙重預防體系的管理制度、考核標準制定及具體的指導協(xié)調、監督考核等管理工作。形成各司其職、各負其責、齊抓共管，實(shí)現雙重預防機制建設工作的全覆蓋。

（二）強化責任落實(shí)

各專(zhuān)業(yè)部室要充分認識到自身在安全風(fēng)險分級管控和事故隱患排查治理中的重要作用，積極履職盡責，盡心盡力幫助基層單位辨識重大安全風(fēng)險、抓大系統、查大隱患，指導各單位抓好風(fēng)險管控和隱患治理工作。要逐步擴大雙重預防工作體系的覆蓋面，不但在礦井單位進(jìn)行深化拓展，更要對重點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)行縱向延伸，最終形成覆蓋所有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的雙重預防工作體系。

（三）強化信息管理

運用雙重預防信息管理系統，實(shí)現對安全風(fēng)險記錄、跟蹤、統計、分析、上報等全過(guò)程的信息化管理。建立完善雙重預防機制數據庫，及時(shí)將風(fēng)險管控、隱患排查等基礎數據錄入信息化系統。

（四）強化培訓學(xué)習

各專(zhuān)業(yè)部室、各單位按規定組織參與安全風(fēng)險辨識評估工作的人員和安全管理技術(shù)人員培訓，不斷提升安全風(fēng)險辨識、管控和事故隱患排查、治理能力。各單位組織安全風(fēng)險和事故隱患排查全員培訓，每半年至少組織一次培訓，培訓內容包括年度和專(zhuān)項安全風(fēng)險辨識評估結果、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險管控措施，以及應急處置等相關(guān)內容。

（五）加強制度建設

各專(zhuān)業(yè)部門(mén)在嚴格執行重大安全風(fēng)險管控和重大隱患掛牌督辦、跟蹤治理、效果評價(jià)和整改銷(xiāo)號等制度的基礎上，進(jìn)一步完善相關(guān)規章制度，在風(fēng)險辨識、評估、管控、落實(shí)和隱患排查、登記、監控、督辦、整改、評價(jià)、銷(xiāo)號、上報、統計、檢查和考核等方面形成嚴格健全的制度規范。

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附件：1.各專(zhuān)業(yè)重大安全風(fēng)險和隱患督辦匯總表

2.月度安全風(fēng)險和隱患排查治理匯總表

3.安全風(fēng)險和隱患治理驗收表

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附件1

各專(zhuān)業(yè)重大安全風(fēng)險和隱患督辦匯總表

填報專(zhuān)業(yè)：?????????????????????????????????????????????????????????? 填報日期：?? 年??? 月

部門(mén)負責人：???????????????????????????????????????????????????? 制表：

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附件 2

2019 年（ ）月份安全風(fēng)險和隱患排查治理匯總表

填報單位：

礦長(cháng)：?????????????????????? ??????總工程師：??????????????????? ????專(zhuān)業(yè)負責人：

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注：每月底前，分別報送到安全監察局和對口專(zhuān)業(yè)部室。